SEC, ABD menkul kıymet ihlalleri nedeniyle Binance ve CEO Changpeng Zhao’ya dava açtı

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu 13 suç duyurusunda bulundu aykırı Binancedünyanın en büyük kripto borsası ve kurucu ortağı Changpeng Zhao, her ikisinin de milyarlarca dolar değerinde kullanıcı fonu getirdiğini ve bunları Zhao tarafından kontrol edilen bir Avrupa şirketine gönderdiğini iddia etti.

ABD düzenleyicisi, Zhao ve borsasının, yüksek net değerli ABD’li yatırımcıların ve müşterilerin Binance’in düzenlenmemiş uluslararası borsasında işlem yapmaya devam etmelerine izin vermek için “kendi kontrollerini” bozmaya çalıştığını iddia etti.

İddiaya göre üst düzey bir yönetici, bir uyum görevlisine şirketin “ABD’de lisanssız bir menkul kıymetler borsası olarak faaliyet gösterdiğini kardeşim.”

Şikayet, Binance’in Binance.US’yi ana şirket ve Zhao için bir kalkan olarak, yasa uygulama hedeflerini “ortaya çıkarmak, geciktirmek ve çözmek” ve Binance’i yalıtmak için oluşturduğunu iddia ediyor.

SEC’e göre, birbirini izleyen iki Binance.US CEO’su, Zhao’nun kontrol düzeyi konusunda derin endişelerini dile getirdi. Her ikisi de federal düzenleyiciler önünde ifade verdi: İkisinin de adı yoktu, ancak birinci ve ikinci baş yöneticileri Catherine Coley ve Brian Brooks’du.

Eski bir Binance.US CEO’su “Aslında bu şirketi yöneten ben değilim ve kaydolduğumu sandığım görev görev değil. Ve bunu anladığım anda ayrıldım”, “BAM CEO B” SEC’e ifade verdi.

Şikayete göre Binance, Haziran 2018’den Temmuz 2021’e kadar çoğu işlem ücretlerinden gelen 11,6 milyar dolar gelir elde etti. SEC’in iddiasına göre borsa, başlangıcından bu yana kurucusu Zhao’nun yönlendirmesi ve kontrolünde ABD’li müşterileri cezbetmek için “ilk önce açıkça ve daha sonra gizlice” çalıştı.

SEC, Binance’in on binlerce müşterinin ABD’de olduğunu bildiğini ancak harekete geçmemeyi seçtiğini iddia etti. Binance’in 2019’daki nihai uyumluluğu, büyük ölçüde halka açık bir gösteriydi, SEC şikayeti devam ediyor.

SEC, Zhao’nun ABD konumlarını gizlemek için bir VPN hizmeti kullanarak ve menşe ülkelerini gizlemek için uygunluk belgeleri göndererek yüksek net değerli müşteriler için bir kaçırma planı oluşturulmasını emrettiğini iddia ediyor.

CNBC daha önce Binance çalışanlarının kullanıcıları borsanın Müşterini Tanı sistemlerinden VPN’ler aracılığıyla kaçınmaya nasıl teşvik ettiğini bildirmişti.

“Kullanıcılara Binance.com’da KYC’lerini değiştirebileceklerini ve kullanmaya devam edebileceklerini bildirmemiz gerekiyor. Ancak mesaj, mesaj çok dikkatli bir şekilde incelenmelidir çünkü gönderdiğimiz her şey herkese açık olacaktır. Bundan sorumlu tutulamayız. Zhao’nun 2019’da üst düzey ekibine söylediği iddia ediliyor.

SEC ayrıca Binance ve Zhao’nun kontrol ettikleri piyasa yapıcı şirketleri ticaret fiyatlarını şişirmek ve müşterilerinden kar elde etmek için kullandıklarını da iddia etti.

Merit Peak ve Sigma Chain’in Binance’in iki platformu için “piyasa yapıcı” olarak hareket ettikleri, yani bir kripto varlığı satın almak veya satmak için bir müşteri siparişini doldurmak için her zaman hazır oldukları anlamına geliyor. Ancak SEC şikayeti, iki şirketin rolleriyle ilgili birçok sorunun altını çizdi: Her ikisi de Zhao’ya aitti ve “on milyarlarca dolar” müşteri parası topladı. Firmalar ayrıca iflas etmiş kripto borsası FTX’e yönelik iddialara benzer şekilde müşteri fonlarını Binance’in parasıyla karıştırdı.

Yatırımcılara en çok zarar veren şey, iddiaya göre kripto varlıklarının fiyatını yapay olarak artırmak için kendileriyle ticaret yaparak “yıkama ticareti” yaptıkları.

SEC’in iddiasına göre Sigma Chain, intifa hakkı sahibi Zhao için 190 milyon dolar topladı. Şikayette, “tescilli ticaret firması” daha sonra bir “yat” satın almak için 11 milyon dolar harcadı.

Zhao suçlamaları reddetti Twitter’dan Binance topluluğunda popüler bir nakarat olan “4” diyerek kullanıcıları korku, belirsizlik ve şüpheyi veya “FUD”u göz ardı etmeye çağırır.

Şikayet, CFTC’nin kripto borsasına ABD müşterilerinin erişmesini engelleyemediğini iddia ederek benzer suçlamalarda bulunmasından sonra geldi.

Zhao, Twitter’da “Şikayeti gördüğümüzde bir yanıt yayınlayacağız” dedi. “Medya bilgiyi bizden önce alır.”

SEC, sanıkların federal yasayı “bariz bir şekilde hiçe saydıklarını” iddia etti. Şikayet, Zhao ve elindeki araçlarının Binance ve Binance.US’un çeşitli varlıklarının %100’ünü kontrol ettiği iddia edilen Binance’in sahiplik yapısının “üst düzey” dökümünü içeriyordu.

SEC Başkanı Gary Gensler, “On üç suçlama aracılığıyla, Zhao ve Binance kuruluşlarının kapsamlı bir aldatma, çıkar çatışması, ifşa etmeme ve kanundan hesaplı bir şekilde kaçınma ağına girdiğini iddia ediyoruz” dedi. serbest bırakmak.